每日經濟新聞 2018-06-02 21:51:39
在《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（征求意見稿）》頒布不久后，近日，針對基金經營機構及其工作人員的《實施細則》也終于出爐。
每經記者 左越 每經編輯 肖鴻月
6月1日，中國證券投資基金業協會發布了就《基金經營機構及其工作人員廉潔從業管理實施細則（征求意見稿）》（以下簡稱《實施細則》）。
值得注意的是，《實施細則》是針對公募基金管理人、私募基金管理人、從事資產管理業務的證券期貨基金經營機構，基金托管人、基金銷售機構以及從事份額登記、估值核算、評價、信息技術系統服務、法律咨詢、審計等基金服務類機構統一適用的自律規則。
《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定（征求意見稿）》（以下簡稱《廉潔從業規定》）頒布不久，針對基金經營機構及其工作人員的《實施細則》也終于出爐。
《實施細則》是結合基金經營機構公司特點對《廉潔從業規定》進行的細化和補充，分為總則、內控要求、主要業務廉潔從業要求、自律管理、附則等五章。其中，明確了責任范圍和違規行為，引導廉潔從業的行業風氣。
在《實施細則》中提到的“廉潔從業”是指，基金經營機構及其工作人員在開展基金業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規和中國證監會的規定以及協會的自律規則，遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，規范從業行為，維護行業聲譽，樹立良好職業形象。
《每日經濟新聞》記者注意到，在《實施細則》第二章內控要求中，明確了基金經營機構的機構職責。其中提到，“基金經營機構承擔廉潔從業風險防控的主體責任，按照法律法規和自律規則，結合機構實際情況建立健全廉潔從業管理內部控制體系，建立健全本機構廉潔從業管理制度，落實廉潔從業要求，明確董事、監事、高級管理人員和各級負責人的廉潔從業管理職責，主動防范、應對、報告廉潔從業風險。”
此外，基金經營機構董事會決定本機構的廉潔從業管理目標，對廉潔從業管理的有效性承擔責任。
值得注意的是，在具體責任人當中明確了基金經營機構總經理是落實廉潔從業管理職責的第一責任人。總經理需要履行以下五項職責：
《實施細則》的另一大關注點是，突出了基金行業主要業務領域要求，在經營決策、運營管理和業務活動的各環節圍繞廉潔從業總體要求，細化廉潔從業底線，明確違規行為。
當中圍繞基金行業主要業務領域存在的廉潔從業風險點，按照問題導向原則，明確了在基金募集、投資交易、運作管理、商業合作以及機構登記、產品備案、接受自律管理等業務，在活動進行中基金經營機構及其工作人員應當堅持投資者利益優先原則，公平對待所有投資者，堅持廉潔從業底線，強調禁止輸送或謀取不正當利益，禁止干擾或者唆使、協助他人干擾基金監督管理或自律管理工作。
其中，在基金募集、投資交易、基金托管等業務領域內規定了不得有的各類行為。以投資交易環節為例，《實施細則》明確提到了九條內容：
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