私募忙于填表無心看盤？令11萬億資金更緊張的是，私募自查也啟動了

作為管理規模已經突破11萬億的私募行業而言，顯然規模越大責任越大，監管的要求也將更細更嚴！

券商中國記者獲悉，近日深圳多家私募收到了廣東證監局2月1日印發的《關于組織轄區私募基金管理機構開展2018年自查工作的通知》，正式拉開2018年地方私募自查工作的序幕。

（全部文件附后）

與此同時，2月1日寧夏證監局也發布私募監管通知，要求私募管理人填報《管理人基本信息表》、《基金基本情況表》，對公司募集銷售、投資運作、合規管理、風險控制等環節開展自查，并于2月28日提交自查報告。

“從時間上看，今年自查比去年來的更快，春節前就已啟動。所以，今年的自查可能會有2次，上半年1次，下半年1次。自查力度明顯加強，也更為細化，由此可以看到，今年私募行業的強監管態勢不變。”深圳一家私募負責人表示。

接近監管部門的知情人士向券商中國記者透露，“廣東證監局（啟動）這么大范圍的私募機構自查，不是統一要求。”該人士表示，“2018年私募基金專項檢查”前期準備工作正在進行，各地證監局都在制訂相關計劃，私募基金現場抽查名單、現場檢查重點內容等將會在春節過后陸續公布，年后將正式啟動抽查工作。

廣東、寧夏兩地證監局啟動私募自查

“去年5月，廣東證監局首次下發私募基金自查通知，而今年春節前就開始自查，時間節奏明顯加快。所以今年私募自查可能會有2次，上半年1次，下半年1次。并且深圳證監局有可能再次針對深圳地區私募下發自查通知。”深圳一家私募負責人告訴記者。

從廣東監局下發的《私募基金管理機構自查工作底稿》看，自查底稿包括6大項、56小項清單，去年5月自查雖然是7大類，但只有34個子類。自查項目有所增加，其中主要新增的是對《適當性管理辦法》的自查。

私募需按照要求逐項排查各項活動存在的違法違規問題及風險隱患，形成自查工作報告，并將機構及產品信息表作為附件，上報證監局。

“以往私募都是象征性的自查，但今年明顯感覺監管更為重視，整體監管正在趨嚴。從自查底稿的要求來看，今年自查的力度明顯加強，而且更加細化，將去年的《適當性管理辦法》納入自查內容，并將信披單獨拿出來自查；此外，自查報告不僅要求蓋公章，并要求主要負責人簽字，讓私募負責人意識到法律風險。可以看到，各級監管部門把金融風險排查放在重要位置，對合規的重視程度明顯提高。”上述負責人表示。

自查重點包括：私募機構在宣傳推介、資金募集、投資管理等業務環節是否合規；登記備案、信息報送、信息披露是否真實、準確、完整、及時，內部管理和風險控制是否完善，以及是否從事于私募基金存在利益沖突的的業務等。

按照要求，私募應成立自查工作小組，制定一名高管作為負責人，按照自查工作底稿的要求，逐項排查違法違規問題及風險隱患。自查通知要求自下發之日起至2018年4月30日止，私募機構按照要求完成自查工作，并提交自查報告。

證監局要求按照私募管理規模大小的不同決定是否提交自查工作報告，具體為：

管理規模在1億元及以上的私募機構：

應于4月30日前向廣東證監局報送由主要負責人簽字并加蓋機構公章的書面自查工作底稿和自查工作報告，并同時將其電子版發送至證監局聯系郵箱；

管理規模在1億元以下的私募機構：

可不向廣東證監局報送自查工作報告和自查工作底稿，但應將相關資料妥善保存，以備抽查。

“1億以下的私募太多，所以監管采取抓大放小，防范出現重大風險和廣泛影響力的隱患。讓私募報家底，建立投資者數據庫，形成一貫性監管要求。”上述私募負責人表示。

與此同時，寧夏證監局也在2月1日發布了私募監管通知，要求私募管理人填報《管理人基本信息表》《基金基本情況表》，對公司募集銷售、投資運作、合規管理、風險控制等環節開展自查。

并要求自查報告須于2018年2月28日前上報寧夏證監局。自查發現問題的，請書面說明問題原因及整改計劃，隨自查報告一并上報證監局。

“可以看到，寧夏對于自查的時間要求更為嚴格，這個月月底就要查上報自查報告。”上述深圳私募負責人表示。

基巖資本副總裁黃明麒表示，對于私募機構而言，可以通過這次自查加強自身的合法合規性，起到有則改之無則加勉的作用。對于行業而言，此次廣東證監局啟動的自查工作仍然貫徹了政策對私募機構一直以來的態度，在加強行業合法合規性的同時也能夠繼續保持行業本身的活力，對行業的長遠發展起到了促進作用。

現場檢查春節后陸續啟動，監管更為嚴厲

根據以往經驗，私募自查后下一步就是現場檢查。

接近監管部門的知情人士向券商中國記者透露，“廣東證監局（啟動）這么大范圍的私募機構自查，不是統一要求。”該人士進一步透露，“2018年私募基金專項檢查”前期準備工作正在進行，各地證監局都在制訂相關計劃，私募基金現場抽查名單、現場檢查重點內容等將會在春節過后陸續公布，年后將正式啟動抽查工作。

“底線是按照年度私募基金專項檢查的要求，（各地證監局）都要按比例開展現場檢查。”該人士告訴記者。

廣東證監局下發的《自查通知》表示，下一步將結合現場檢查工作，對各機構開展自查、整改工作的情況進行抽查，對不按求自查、不及時報送自查工作報告、整改不力的私募機構，加大現場檢查力度。對存在違法違規、損害投資者權益等行為的私募機構嚴肅處理。對自查認真并及時糾正違規行為的私募，將依法減少檢查頻次。

截至2017年底，基金業協會已注銷13789家私募基金管理人，其中，主動申請注銷的私募基金管理人1973家，未按照要求完成第一只產品備案被注銷的私募基金管理人11748家，因列入失聯機構名錄滿三個月未主動聯系協會被注銷的私募基金管理人68家。同時，基金業協會已將74家不予登記申請機構及所涉62家律師事務所、133名律師對外進行了公示。

隨著各種風險事件的爆發，例如國民技術捐款跑路，2月1日，基金業協會注銷了康漢投資等8家涉嫌非法集資的私募。可以預見的是，2018年私募基金的監管將更為嚴厲。

來源：券商中國（ID：quanshangcn）

記者：許孝如