建信原基金經理“老鼠倉”案 二審改判2年、罰50萬

每經編輯 每經記者 左越    

每經記者 左越  每經編輯 肖鴻月

近日，中國裁判文書網披露二審刑事判決書，建信基金原基金經理李濤“老鼠倉”一案終于塵埃落定。法院裁定，李濤犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑2年，并處罰金50萬元。

《每日經濟新聞》記者根據此前的公告信息發現，李濤從2008年11月起，擔任建信優選成長基金的基金經理。其先后任職中國經濟開發信托投資公司、西南證券、國泰君安證券公司、新時代證券、中海基金管理公司等單位，曾擔任投資銀行部經理、行業研究員、基金經理等職。

根據判決書，2009年10月~2012年2月，李濤利用擔任建信基金基金經理，負責管理建信優選成長基金賬戶，而掌握有關投資決策、交易等方面信息的職務便利，違反規定。

在此期間，李濤使用其實際控制的“左李”證券賬戶，先于或同期于基金賬戶買入或賣出相同股票103只，買入金額共計8067萬余元，賣出金額共計3841萬余元，獲利金額共計18萬余元；使用“謝渝”證券賬戶，先于或同期于基金賬戶買入或賣出相同股票102只，買入金額共計1.8億余元，賣出金額共計9700余萬元；使用“邱俊生”證券賬戶，先于或同期于基金賬戶買入或賣出相同股票24只，買入金額共計2300余萬元，賣出金額共計900余萬元。

而與此前的一審判決結果相比，二審在最終量刑上減輕。一審判處李濤有期徒刑五年，并處罰金九十萬元。

二審法院表示，雖然李濤的證券交易成交額比較高，但獲利數額相對較小。比照最高人民法院發布的指導案例、中國裁判文書網上所查閱該罪名的全部生效裁判文書，并結合該案的具體情節，李濤的實際獲利金額，退贓情況，其情形不屬于情節特別嚴重。