慧球科技信披違規(guī) 被上證所通報停牌

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每經(jīng)記者 曾劍 王志福

在上市公司規(guī)范治理、公平信披的道路上，慧球科技（600556，SH）似乎越走越偏。

在信披直通車業(yè)務(wù)資格被暫停，未落實相關(guān)監(jiān)管要求遭上證所啟動紀(jì)律處分程序后，8月18日晚間，上證所發(fā)布《關(guān)于對慧球科技股票實施停牌的通報》，其中曝光了上市公司公告在股吧被提前泄露、董事長聯(lián)系不上等種種異事。

疑似買房公告提前泄露

上市公司監(jiān)管一部（以下簡稱監(jiān)管一部）在通報中指出，8月17日收盤后，公司通過信息披露業(yè)務(wù)系統(tǒng)向本部提交擬對外發(fā)布的公告。經(jīng)審核，監(jiān)管一部提出意見，要求公司核實相關(guān)事項是否涉及關(guān)聯(lián)交易，是否須履行股東大會決策程序。但公司未按監(jiān)管要求進(jìn)行修改，公告也未對外發(fā)布。然而，17日晚間，前述公告的主要內(nèi)容在東方財富網(wǎng)股吧出現(xiàn)。

經(jīng)核實，股吧出現(xiàn)的公告主要內(nèi)容與慧球科技通過前述業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交的材料完全一致。監(jiān)管一部認(rèn)為，上市公司信息披露管理存在重大缺陷，涉嫌泄露尚未對外披露的重大信息，可能對投資者造成誤導(dǎo)。

對于這份尚未對外發(fā)布的公告，記者也頗為好奇。從上證所的表態(tài)來看，這應(yīng)該是一筆可能涉嫌與關(guān)聯(lián)方之間的交易。按照這個思路，記者翻閱股吧后發(fā)現(xiàn)，在8月17日晚間，股吧里的確出現(xiàn)了一份“廣西慧球科技股份有限公司關(guān)于全資子公司購買荊門漢通置業(yè)有限公司房屋資產(chǎn)的公告”。文章內(nèi)容有模有樣，與上市公司官方信披十分相似。

根據(jù)上述文章稱，湖北科賽威供應(yīng)鏈管理有限公司（以下簡稱科賽威供應(yīng)鏈）擬使用自有資金1243.4849萬元，購買位于湖北省荊門市響嶺路楚天城房屋資產(chǎn)一幢，用于公司經(jīng)營辦公及日常業(yè)務(wù)。

回查公告顯示，科賽威供應(yīng)鏈為慧球科技全資子公司，于7月份由上市公司出資2000萬元設(shè)立。房屋出賣方為荊門漢通置業(yè)有限公司（以下簡稱漢通置業(yè)）。該公司的A股另一家上市公司匹凸匹的控股子公司。需要指出的是，慧球科技現(xiàn)任證券代表正是匹凸匹前任東家。不過，文章中稱，慧球科技稱，交易未構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

董事長回避監(jiān)管談話

在公告疑似提前泄露后發(fā)生的事情更是讓人瞠目結(jié)舌。

監(jiān)管一部披露稱，在慧球科技前述公告在股吧出現(xiàn)后，其在8月18日開市前，撥打上市公司董事長董文亮電話，無法取得有效聯(lián)系。目前，上市公司聘任的董事會秘書和證券事務(wù)代表均不具備必要的任職資格，尚不能履行相應(yīng)職責(zé)；公司董事長至今不能與監(jiān)管一部保持有效聯(lián)系，也未按前期要求接受監(jiān)管談話。

基于上述情況，監(jiān)管一部認(rèn)為，已失去關(guān)于慧球科技的有效信息來源，無法通過有效途徑就公司信息披露與其進(jìn)行聯(lián)系，公司是否能夠依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)存在重大不確定性。

針對慧球科技實際控制人的情況，上證所方面之前曾發(fā)布監(jiān)管函件，督促上市公司及相關(guān)方核實情況。但截至目前，上市公司仍未按要求核實并披露其實際控制人狀態(tài)，未提供顧國平關(guān)于實際控制人狀況的說明，鮮言也未按要求核實并披露其是否持有公司股權(quán)、是否實際控制公司。

監(jiān)管一部表示，其將督促公司召開董事會會議，盡快落實監(jiān)管要求，對信息披露中存在的問題進(jìn)行整改，并將視其整改落實情況決定公司股票復(fù)牌事宜。同時，對于公司及相關(guān)責(zé)任人涉嫌存在的違規(guī)行為，將予以嚴(yán)肅追責(zé)，并依法提請證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)一步查處。

記者注意到，慧球科技的混亂始于公司實控人顧國平遭遇“強平”，持股銳減至2%以下。隨著顧國平持股地位的下降，新勢力瑞萊嘉譽看準(zhǔn)時機(jī)介入。然而，對于這股新勢力的相關(guān)信息，上市公司一直未及時予以披露，并認(rèn)定顧國平仍是公司實控人。自此，上證所開始成為接收監(jiān)管層問詢函的大戶。

此后，在上證所已多次明確告知公司需履行權(quán)益變動披露義務(wù)的背景下，慧球科技卻宣稱，董事會未審議通過同意舉牌方瑞萊嘉譽發(fā)布權(quán)益變動報告書的議案。公司此舉隨即招致交易所的監(jiān)管升級。上證所發(fā)出監(jiān)管工作函，多管齊下對慧球科技進(jìn)行“組合拳”監(jiān)管，并暫停公司的信息披露直通車資格。