監管機構出重拳 年內多家券商被查

每經編輯｜每經實習記者 胡敏超    

每經實習記者 胡敏超

太平洋（601099，收盤價9.42元）12月2日發布公告稱，公司在沒有得到中登公司允許的前提下，私自開設非現場開戶創新業務。因此，太平洋非現場開戶業務資格被暫停一個月，不得通過非現場方式辦理A股、B股、封閉式基金賬戶新開戶業務。

有業內人士指出，當非現場開戶逐漸成為券商經紀業務的主要業態時，該業務暫停短期內對公司還是會有影響。

中登公司作為結算服務性機構，對券商的監督只是規范券商業務的冰山一角。今年以來，監管機構在規范券商行為方面打出了一系列有威懾力的重拳。

大券商成重災區 處罰力度大   

今年下半年以來，最常聽到的券商消息，莫過于幾家券商一起“出事”了。

《每日經濟新聞》記者查閱2015年上市券商披露的公告和Choice統計數據后發現，今年以來，共有14家上市券商披露了公司或關聯方違規受處罰，甚至被立案調查的情況，而2014年僅涉及2家上市券商。

據證券業協會披露的2014年券商資產排名，這14家上市券商除國金排在第41位外，其他都排在前26位。值得一提的是，前十大券商中有8家位列其中，大型券商成為違規被處罰的重災區。

處理違規的監管主力為證監會。此外，北京證監局處理了方正證券和東興證券，上海證券交易所處理了西南證券的股東。

從被處罰或立案的當事方來看，或涉及上市券商自身，或涉及公司相關高管、公司股東、公司其他關聯方和公司控股參股公司。2015年以來共出現53次處罰或調查，11家上市券商因自身原因被處罰或立案總計22次。值得一提的是，24個自然人被處罰。方正證券最“受傷”，涉及14個當事方。

記者發現，從券商披露的被立案調查或被處罰的情況來看，今年下半年以來的監管呈現兩大特點：

一、證監會加大了對專項業務的集中式立案或處罰。如2015年8月26日，方正證券、海通證券、廣發證券和華泰證券均公告披露，公司于2015年8月24日收到證監會《調查通知書》。因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，決定對公司立案調查。2015年9月12日，上述四家上市公司又均披露了被處罰的情況。最近的一次，國信證券、中信證券和海通證券公告披露，公司在11月26日接到證監會《調查通知書》，原因都是兩融業務違規。

二、證監會處罰力度加強。從上市券商公布的早期處罰類型來看，多為公開批評、公開譴責、整改通知等，而今年下半年查處的幾起案件都定性為公開處罰。值得一提的，2015年9月證監會對方正證券、海通證券、廣發證券和華泰證券四大券商的罰沒金額合計達2.4億元。