媒體稱券商外接信息系統自查結束 暫停新增信托等交易功能

證券時報 李東亮

成也杠桿敗也杠桿的這一輪行情，給股市所有參與者都上了一堂生動的“規范”課。也正因如此，監管層劍指場外配資和違法證券行為的“規范”課并未因大跌而停課。

其中劍指場外配資兩個重要課題格外引起行業內外重視：

一是證券公司應于7月1日起逐月填報信息系統外部接入情況表及賬戶明細；

二是證券公司使用外部接入信息系統，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統內全程處理。

6月中旬，中國證監會要求各地證監局和證券業協會配合證監會嚴查券商信息系統外接風險，劍指場外配資和違法證券行為。兩周過去，已大獲進展。

一個好消息是：證券業對信息系統外部接入情況的自查已經結束，正陸續向監管層提交自查整改報告，預計近日將發布證監局的復核結果。

一個壞消息是：證券業暫停新增信托、基金子公司等外部賬戶接入券商的信息系統，等待并呼吁證券業協會盡快出臺相關細則。自查已結束

為期月余的券商信息系統外部接入自查已基本結束，這些自查包括全面梳理外部接入情況及業務開展情況，深入排查信息技術風險和業務合規風險。自查發現問題的，被要求及時糾正，并提交自查整改報告。

據券商人士透露，監管層多次強調，證券公司在使用外部接入信息系統開展證券業務時，不可從事六項活動：

一是未經證監會批準，為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資、融券提供便利和服務；

二是為客戶內幕交易、操縱市場、規避信息披露義務及其他不正當交易活動提供便利；

三是為外部機構和個人非法從事證券活動提供便利；

四是向客戶介紹場外配資活動；

五是進行利益輸送或者商業賄賂；

六是其他法律法規、監管規定和自律規則禁止的行為。

此外，監管層還要求各證券公司加強信息系統外部管理，充分評估信息系統的支撐能力，加大資源投入，定期開展壓力測試，切實防范信息安全事件，維護市場穩定運行。

需要強調的是，監管層還要求證券公司自7月1日起，通過機構監管綜合系統，按照規定格式，逐月填報信息系統外部接入情況表及賬戶明細。翹首以盼細則除監管層外，作為行業自律組織，證券業協會之前也發布了《證券公司外部接入信息系統評估認證規范》。

其中明確規定，證券公司使用外部接入信息系統，證券交易指令必須在證券公司自主控制的系統內全程處理，即從客戶端發出的交易指令處理應僅在發起交易的投資者與證券公司之間進行，其間任何其他主體不得對交易指令進行發起、接收、轉發、修改、落地保存或截留。

此外，協會還強調證券公司需要使用外部接入信息系統，應當經中國證券業協會(以下簡稱協會)評估認證。自規范下發之日(6月12日)起，證券公司不得接入新的未經評估認證的外部信息系統。向證券公司信息系統提供外部接入的信息技術服務機構等相關方應當是協會會員，接受協會的自律管理。

多家券商向記者表示，鑒于目前協會并未出細則，而且已明確表示要先評估、認證，新增外部賬戶方能接入券商系統，目前已經暫停了所有新增的信托和基金子公司賬戶的交易功能，即便是資金已經到賬的賬戶。但對存量尚無影響。

接近協會的券商人士稱，協會已在抓緊制定相關業務規定的細則，包括新開賬戶信息系統的認證和接入規則，也包括對存量賬戶的合法性的認定。