清理場外配資動真格 多家券商關閉HOMS接入接口

大盤站上5000點的這個周末，注定讓人難以安心。

這不，應監管部門要求，日前一家大型上市券商就發出通知，將從6月12日收市后，關閉所有客戶的HOMS接入接口，不再接受新的HOMS接入需求。通知還要求各營業部敦促客戶簽署告知函，妥善安排好客戶的后續交易。

不僅如此，該券商還要求各營業部全面清查其他第三方交易系統接入情況，并如實填寫清理結果，按通知要求準時反饋至該公司總部。

據悉，券商第三方交易系統是指出該公司授權外的其他交易系統，包括但不限于HOMS、銘創、恒生資管3.0及其他自行開發或外購的系統。

無獨有偶，券商中國（quanshangcn）-證券時報記者從招商證券、長江證券獲悉，兩家公司近日亦已給營業部下發了類似通知，總部不再接受營業部客戶的HOMS接入申請及需求。

國海證券一家老牌營業部總經理也透露，該公司早在上個月就發通知，不再接受營業部客戶新的HOMS接入申請，但對已接入的存量客戶清理尚無通知。

這是境內券商繼齊魯證券之后，按監管部門要求，清理場外配資特別行動的最新動態。

5月22日，齊魯證券第一個發布通知，要求各營業部和分支機構全面清查參與場外配資、為場外配資提供服務或便利的情況。對自查過程中發現、確認存在利用所提供的數據端口進行場外配資行為的，要求從5月25日起一律停止數據端口服務。

齊魯證券彼時還特別介紹，自查、自糾情況包括但不限于：以任何形式參與場外股票配資、傘形信托等活動；為場外股票配資、傘形信托提供數據端口、介紹客戶、提供賬戶開立與交易通道等服務或便利等情況。

6月5日，證監會新聞發言人明確表示，無論是證券公司還是信息技術供應商，都應該嚴格遵守法律法規規定，不得直接或間接參與任何非法證券活動，證監會多次重申，根據現行融資融券管理辦法，未經批準的機構不得為客戶提供融資融券服務，并為他人融資融券提供便利。

據了解，針對場外配置，相關管理部門和行業協會等一直在進行風險提示和整頓。

5月21日，證監會組織部分券商到北京開會，會上證監會領導對券商參與場外配資業務提出了嚴格的自查、自糾要求，主要包括：與恒生電子簽訂協議利用HOMS系統為客戶間配資提供服務或便利、利用第三方系統通過接口接入實現客戶間配資、以及以其他方式為客戶間配資提供服務或便利等違法、違規行為。

5月中旬，中證協在北京召集各券商融資融券業務負責人開會，會上除了通報近期融資融券展業過程潛在的問題外，另一個重要的主題就是提示各證券公司要注意融資風險，尤其是場外配資風險。

4月17日，證監會發布《中國證監會通報證券公司融資融券業務開展情況》，明確規定“不得以任何形式參與場外股票配資、傘形信托等活動，不得為場外股票配資、傘形信托提供數據端口等服務或便利”。

場外配資風險顯而易見。以常見1:5場外融資杠桿操作，加入A投資者買入的是單一股票，則該買入的股票跌幅只要5%就會觸及警戒線（95%），一個跌停就會觸及強行平倉線（90%）。

而目前市面上不少場外，配資比例還多高于1:5。如果投資者在通過場外配資之后，再通過場內兩融進行融資，那杠桿比例就更大，買入個股觸發警戒線和平倉線的概率更大，甚至在遇到上528那樣的大跌時，還會出現強行平倉都賣不出去的情況。