2015-02-03 00:51:00
每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 孫嘉夏 發(fā)自上海
每經(jīng)記者 孫嘉夏 發(fā)自上海
昨日(2月2日),有接近上海新梅(600732,SH)單一第一大股東上海興盛實(shí)業(yè)發(fā)展 (集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱興盛集團(tuán))的人士向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者介紹,“興盛集團(tuán)已正式向有關(guān)監(jiān)管部門(mén)發(fā)去書(shū)面函件,希望能就舉牌方是否已完全完成改正行為以及完成改正行為的標(biāo)準(zhǔn)咨詢意見(jiàn)。”
此前,證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定,王斌忠能夠?qū)ι虾i_(kāi)南賬戶組進(jìn)行控制、管理和使用,對(duì)該賬戶組享有收益權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn),是上海開(kāi)南賬戶組的實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人。證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局認(rèn)為,王斌忠未根據(jù)《證券法》的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),這一行為違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述之信息披露違法行為,因此責(zé)令王斌忠改正違法行為,給予警告,并處以50萬(wàn)元的罰款。
1月27日,上海新梅發(fā)布公告,蘭州鴻翔建筑裝飾材料有限公司及其一致行動(dòng)人補(bǔ)充披露了詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū),王斌忠已出具《關(guān)于王斌忠改正信息披露違規(guī)行為的措施報(bào)告》,其采取的改正措施包括“已將行政處罰事項(xiàng)告知相關(guān)單位,協(xié)助并全力配合相關(guān)單位對(duì)前期披露的信息進(jìn)行更正、補(bǔ)充并及時(shí)公告”、“已向行政處罰決定書(shū)指定的賬戶繳納了相關(guān)罰款”、“不再擔(dān)任上海開(kāi)南投資發(fā)展有限公司副總經(jīng)理職務(wù)”等。
上海新梅董秘何婧對(duì) 《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,“證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局的處罰決定是要求 ‘改正違法行為’,但目前披露的幾項(xiàng)改正措施只是改正違法行為的一部分。這幾項(xiàng)改正措施不僅沒(méi)有糾正違法行為給公司和其他股東造成的損害,反而會(huì)使一致行動(dòng)人方在違法違規(guī)造成的事實(shí)基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)惡意收購(gòu)上市公司的目的。”
何婧表示,“另一方面,從公司治理的角度而言,這起事件涉及到對(duì)相關(guān)法律法規(guī)條款的解釋和操作,外界也非常關(guān)注,希望能成為上市公司控制權(quán)市場(chǎng)規(guī)范操作的法律依據(jù)。”
事實(shí)上,一致行動(dòng)人在補(bǔ)充披露的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中表示,所持股份“不存在質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利限制的情形”,且未來(lái)可能“適時(shí)對(duì)上市公司董事會(huì)或高級(jí)管理人員提出調(diào)整建議”。有觀點(diǎn)認(rèn)為,一致行動(dòng)人是否已借此處罰,擺脫了所持股權(quán)在法律上可能存在的障礙,并可順暢行使諸如提出更換董監(jiān)高人選等,足以影響上市公司治理的提案內(nèi)容。
上海杰賽律師事務(wù)所律師王智斌表示,“此次對(duì)股東的這一處罰,屬于虛假陳述的處罰范疇。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,罰款最高額是60萬(wàn)元,實(shí)際罰了50萬(wàn)元,也體現(xiàn)了立法上的局限性。事實(shí)上,包括這起案件和其他許多案子在內(nèi),很多場(chǎng)合虛假陳述的違法成本非常低,最多只罰60萬(wàn)元,但非法獲益或非法所得則非常巨大。”
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