碳交易深圳樣本：個(gè)人投資者亦可參與控排監(jiān)管定成敗

每經(jīng)編輯 每經(jīng)記者 楊長(zhǎng)江 發(fā)自深圳    

每經(jīng)記者 楊長(zhǎng)江 發(fā)自深圳

“二氧化碳排放權(quán)交易（以下簡(jiǎn)稱碳交易）不是目的，而是實(shí)現(xiàn)碳排放管理與節(jié)能減排的工具和手段。但未來它會(huì)是一個(gè)巨大的市場(chǎng)。”深圳排放權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱深圳排交所）總裁陳海鷗告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，她曾在多個(gè)場(chǎng)合向不同群體作出如此表態(tài)。

“深圳走在最前面，樣本意義毋庸置疑。”深圳市低碳經(jīng)濟(jì)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)肖明這樣贊譽(yù)深圳在該領(lǐng)域的探索精神。

根據(jù)國(guó)家發(fā)改委的部署，包括深圳在內(nèi)的北京、天津、上海、廣東、湖北和重慶等七省市碳交易試點(diǎn)工作將陸續(xù)開啟。最新消息顯示，上述七省市碳交易主要前期準(zhǔn)備工作基本就緒，北京、上海、廣東碳交易試點(diǎn)有望年內(nèi)開啟，一場(chǎng)被稱為“空氣買賣”的大戲正蓄勢(shì)待發(fā)。

避走歐盟老路/

今年6月18日，國(guó)內(nèi)醞釀多時(shí)的碳排放強(qiáng)制交易率先在深圳拉開序幕。包括華為、中興、富士康、比亞迪、騰訊等在內(nèi)的635家企業(yè)及197幢大型公共建筑分食1億噸碳配額（2013~2015年）。

在此之前，深圳方面做了大量的準(zhǔn)備工作。

起始階段，制度設(shè)計(jì)和配額發(fā)放是碳交易的兩個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，然后便是長(zhǎng)期的市場(chǎng)培育。就目前的情況來看，業(yè)內(nèi)對(duì)深圳在碳交易制度設(shè)計(jì)方面無太大異議，深圳更是吸取了歐盟的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

據(jù)了解，在歐洲目前被納入強(qiáng)制碳交易的2000多家企業(yè)，其配額是個(gè)絕對(duì)值，由于歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)受到?jīng)_擊，排放源的減少直接造成控排企業(yè)的配額過剩，在賣方市場(chǎng)占主導(dǎo)、需求削減的情況下，碳價(jià)暴跌，如今歐盟碳價(jià)格長(zhǎng)期徘徊在4~5歐元/噸之間。

反觀深圳的配額設(shè)計(jì)則很好地吸取了這一教訓(xùn)。“深圳發(fā)放給控排企業(yè)的配額都是預(yù)配額，綜合企業(yè)過往排放狀況、社會(huì)總體減排目標(biāo)，以及工業(yè)增加值等多項(xiàng)指標(biāo)，年底通過審計(jì)局等監(jiān)管部門數(shù)據(jù)審核，加之第三方排查結(jié)果，再給予控排企業(yè)一個(gè)相對(duì)公正、真實(shí)的配額。由于設(shè)定了逐年減排目標(biāo)，所以深圳一開始就設(shè)計(jì)了需求。”肖明分析稱。

但這也是把雙刃劍。預(yù)配額與真實(shí)配額之分，對(duì)于剛剛接觸強(qiáng)制碳排放的控排企業(yè)來說，顯然對(duì)于自身配額究竟存在結(jié)余還是缺口是個(gè)未知數(shù)，無法識(shí)別自身到底是買方還是賣方，這也就束縛了企業(yè)的交易行為。

深圳碳交易平淡的原因之一便在于此。

另外，在交易機(jī)制設(shè)計(jì)方面，有別于歐盟的是，深圳引入了個(gè)人投資者。自然人憑有效證件前往深圳排交所辦理入會(huì)流程，并繳納2000元的會(huì)費(fèi)和1000元的年費(fèi)即可。最小交易量為1噸，交易日價(jià)格波動(dòng)區(qū)間與A股類似，即10%以內(nèi)的漲跌幅。

據(jù)陳海鷗介紹，深圳排交所準(zhǔn)備了經(jīng)紀(jì)會(huì)員10席，目前入會(huì)的有兩家。另外，為進(jìn)一步拓展個(gè)人投資者，深圳排交所正與多家銀行洽談，試圖通過銀行在全國(guó)范圍內(nèi)辦理個(gè)人開戶，但并不代理交易。目前個(gè)人投資者數(shù)量接近200人。

監(jiān)管決定成敗/

根據(jù)深圳市政府的設(shè)計(jì)，深圳首批納入交易體系的635家企業(yè)，2013~2015年獲得的配額總量合計(jì)約1億噸，到2015年這批企業(yè)平均碳排放強(qiáng)度較2010年將下降32%，高于深圳平均21%的減排目標(biāo)，也高于制造業(yè)25%的減排要求。

“需要明確的是，碳交易不是目的，它只是碳排放管理和節(jié)能減排的一個(gè)工具和手段，這從去年出臺(tái)的 《深圳碳排放管理若干規(guī)定》便可得知，強(qiáng)調(diào)的是 ‘碳排放管理’，而非‘碳交易管理’，但往后繼續(xù)推進(jìn)，碳交易會(huì)是一個(gè)很大的市場(chǎng)。”陳海鷗告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，她曾在多個(gè)場(chǎng)合向不同群體表述過這一理念。

由此可見，如何監(jiān)管關(guān)乎碳排放交易成敗。

深圳市發(fā)改委碳交易工作管理辦公室主任周全紅曾對(duì)媒體表示，強(qiáng)制減排對(duì)于一些企業(yè)來說會(huì)被認(rèn)為是一種負(fù)擔(dān)，或現(xiàn)消極抵觸情緒，為防止控排企業(yè)通過不法手段逃避履行控制碳排放義務(wù)，監(jiān)管部門正和供電、供油和供氣等部門聯(lián)動(dòng)，制定相應(yīng)的監(jiān)管措施。加上審計(jì)局、財(cái)政局和第三方核查機(jī)構(gòu)的聯(lián)合，對(duì)控排企業(yè)的監(jiān)管問題不大。

對(duì)此，中投顧問環(huán)保行業(yè)研究員侯宇軒指出，由于深圳碳排放主體大多為間接排放源，碳排放的定量核查是一個(gè)難題。為此深圳專門開發(fā)了一個(gè)間接碳排放源核查方法，以確保核查結(jié)果的公正性、準(zhǔn)確性、一致性和完整性，但這無疑增加額外的執(zhí)法成本，因此他建議盡可能開發(fā)出信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，由政府統(tǒng)一監(jiān)管，按照記錄的數(shù)據(jù)測(cè)算企業(yè)的碳排放。

“這既需要企業(yè)提高社會(huì)責(zé)任意識(shí)，還要有相關(guān)的法律法規(guī)來保障。增加排放源躲避核查，如果配以高額的違規(guī)成本，企業(yè)‘鋌而走險(xiǎn)’的可能性會(huì)大大下降。”肖明認(rèn)為。

交易城市增加/

那么，以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、社會(huì)能耗效益最大化為終極目的碳交易是否在深圳顯現(xiàn)出了預(yù)期的效果？《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前深圳在這方面的成效不是十分明顯，雖然多數(shù)受訪企業(yè)表示，目前其尚無通過技術(shù)改造等手段減排的打算，企業(yè)改進(jìn)工藝減少能耗提高生產(chǎn)效率更多還是出于既定戰(zhàn)略考慮。

不過，陳海鷗表示，“控排企業(yè)中已經(jīng)出現(xiàn)了很好的榜樣，這一點(diǎn)很值得欣慰。”

同其他領(lǐng)域一樣，中國(guó)碳排放交易亦有明晰的頂層設(shè)計(jì)。深圳只不過是個(gè)突破口。

“碳交易作為一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)杠桿和市場(chǎng)行為，積極有序大規(guī)模推進(jìn)已成既定共識(shí)。”一位不具名的業(yè)內(nèi)人士分析稱。

2011年10月，國(guó)家發(fā)改委提出將在北京、天津、上海、廣東、深圳、湖北和重慶七省市開展碳交易試點(diǎn)工作，鼓勵(lì)條件具備的地區(qū)先行先試碳排放權(quán)交易。

據(jù) 《上海證券報(bào)》報(bào)道，11月5日，國(guó)家發(fā)改委副主任解振華在國(guó)務(wù)院新聞辦發(fā)布會(huì)上透露，北京、上海、廣東的碳市場(chǎng)有望繼深圳之后于今年底啟動(dòng)碳排放交易。

另外，國(guó)家發(fā)改委氣候司綜合處處長(zhǎng)馬愛民近期在廣州表示，目前除已經(jīng)啟動(dòng)碳交易的深圳之外，其余6省市均基本完成了交易規(guī)則、劃定控排企業(yè)范圍、交易門檻、交易平臺(tái)的建設(shè)，交易將陸續(xù)啟動(dòng)。

對(duì)此，侯宇軒認(rèn)為，深圳的樣本意義毋庸置疑，但其他省市不應(yīng)完全照搬深圳模式，深圳有其獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)形態(tài)，尤其是中部重工業(yè)集中的省份，應(yīng)按照當(dāng)?shù)鼐唧w污染排放情況制定合適的碳交易體系，并適時(shí)做出合理調(diào)整。