超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股 上證所可限制賬戶交易

每經(jīng)記者 曾劍

上證所1月9日晚發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡稱《通知》）。

上證所在《通知》中要求，會(huì)員單位做好相關(guān)《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的簽署工作，向客戶揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。客戶未簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，不得接受其買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的委托。同時(shí)，單一賬戶當(dāng)日累計(jì)買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票數(shù)量，按照投資者證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合并計(jì)算；投資者委托買入數(shù)量與當(dāng)日已買入數(shù)量及已申報(bào)買入但尚未成交、也未撤銷的數(shù)量之和，不得超過50萬股；超過50萬股的，會(huì)員不得接受其買入申報(bào)。上證所在《通知》中表示，投資者違反規(guī)定超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，經(jīng)警示無效后，上證所將給予限制賬戶交易的紀(jì)律處分。若會(huì)員疏于客戶管理，未有效警示和勸阻客戶超限買入風(fēng)險(xiǎn)警示股票的，上證所將對其采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者給予紀(jì)律處分。