督促券商下調交易費 廣東證監局打響第一槍

每經編輯 每經記者 曾子建    

每經記者 曾子建

今年6月1日，證監會為降低市場交易成本，減輕投資者負擔，下調了證券交易收費標準，其中包括A股交易經手費和過戶費。然而，據《每日經濟新聞》記者調查，超過九成券商拒絕執行“減負新政”，兩個多月來，證監會給股民的“紅包”，直接被券商截留了。

6月2日，本報曾就此進行了系列報道，現在看來，該報道引起了證監會高度重視。昨日（8月24日），廣東證監局下發通知，“將依法督促轄區證券機構落實下調證券交易費用”，這也是全國各地督促券商落實減負新政打響的第一槍。

減負紅包被券商截留

今年4月30日，證監會曾經發出通知稱，擬降低A股交易的相關收費標準，總體降幅為25%。調整后，滬深證券交易所的A股交易經手費將按照成交金額的0.087‰雙向收取。調整后的收費標準于6月1日實施。

此次降低A股交易相關收費，預計年度總額會達到約30億元，將明顯降低市場交易成本，減輕投資者負擔。

6月1日是減負新政實施首日，《每日經濟新聞》記者曾兵分五路，在成都、北京、上海、廣州和深圳展開實地調查，發現超九成券商竟拒絕執行。更有券商稱，這是對券商的優惠，與投資者無關。這樣的調查結果，無疑是令人失望的。

有分析人士指出，經手費是由券商上繳給交易所的規費，這部分規費早被券商轉嫁到股民的手續費上。所以，如果交易所下調了經手費，而券商沒有相應下調收取股民的費用，證監會的減負新政就成了“空談”，券商截留了本屬于股民的“紅包”。

如果按照2011年A股交易額計算，下調經手費后，減少部分的經手費約有20億元，一旦被截留，意味著這20億元將流入券商口袋。

廣東證監局率先出手

6月2日，《每日經濟新聞》就此展開系列報道。《新政首日九成券商截留投資者減負款》、《減負新政昨起施行 利好券商還是股民？》等多篇稿件在業界產生巨大影響，同時也引起了管理層的高度重視。

時隔兩個多月，證監部門終于作出進一步反應。昨日，廣東證監局下發通知稱，對轄區證券經營機構收取相關交易費用的情況進行深入調研、分析后，編發 《機構監管動態》，明確要求轄區證券經營機構遵守與客戶之間的約定，調整過戶費和經手費、規范證券交易傭金收取行為、做好信息公示工作，切實保護投資者合法權益。

這是新政實施后，首個宣布對減負新政進行督促落實的地方證監局。

廣東證監局對券商傭金收取行為作出三條規定。其中最重要的一條是，遵守與投資者的約定相應調整過戶費和經手費。

廣東局明確要求，根據傭金收取方式，相應調整A股證券交易經手費標準。轄區內證券營業部要認真區分投資者傭金收取方式，對于與客戶以委托協議、傭金調整申請審批單等方式書面約定按照凈傭金（不含規費）方式收取證券交易傭金的，或者已約定按交易所規定的經手費標準收取規費的，相關營業部應當相應下調經手費收取標準；對于名義上約定按全傭金（包含規費）方式收取證券交易傭金，但實際執行凈傭金收取方式的，也應當相應下調經手費收取標準；此外，對因歷史原因并未與客戶就傭金收取方式進行書面約定的，各營業部要按照客戶傭金實際收取方式，結合本次證券交易收費標準調整情況，作出相應調整。

廣東局還要求，轄區內券商切實做好交易收費調整有關工作，并及時公示收費調整信息。

對此，市場人士指出，廣東省證監局此次規范券商傭金收取行為，對真正落實證監會減輕投資者負擔，降低交易成本起到了很好的示范作用，也希望借此機會，讓全國各地證監局均加入進來，讓廣大投資者能夠真正受益。